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          证券期货投资者维权指南

          发布日期:2018-12-03
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          证券期货投资者权益受到侵犯,可以根据实际情况选择不同的解决途径,如:协商、调解、信访投诉、仲裁或诉?#31995;取?/font> 

          一、自行协商 

          一般来说,协商解决是处理纠纷的第一步,同时也是比较直接的做法。经验证明,如果争议双方能够本着互谅互让的态度,心平气和地进行?#27010;?#21644;协商,往往能够达到双方都满意的结果。投资者应把它作为争议解决的首选方式。 

          二、自愿调解 

          无法通过协商解决证券纠纷,投资者可以通过调解来解决。投资者与证券公司之间的纠纷可以通过证券业协会调解,经调解,当事人?#36884;?#32439;的解决达成一致意见的,应签署《调解协议书》。具有民事权利义务内容的调解协议,经各方当事人签字或者盖章后,具有民事合同性质。经当事人申请并经调解员签字后,调解机构可在《调解协议书》上盖章,《调解协议书》经调解员和调解机构签?#25351;?#31456;后,当事人可以申请有管辖权的人民法院确认其效力。20143月,在河南省高级人民法院、河南证监局指导和郑州市中级人民法院的支持下,河南省证券期货业(?#19981;兀?#31038;会法庭成立,免费为投资者调解河南省辖区内涉及证券期货业的民商事纠纷。20178月,河南省证券期货基金业协会与中证?#34892;?#25237;资者服务?#34892;?#21512;作建立河南辖区调解工作站,拓宽纠纷解决渠道,专业、公正、高效调解辖区证券期货纠纷。 

          三、信访投诉 

          如果投资者合法权益因证券市场相关主体违法违规行为而受到侵害,可以向市场监管部门和自律组织投诉举报,要求纠正违法违规行为,维护自身正当权益。如果侵权者涉嫌非法经营行为或刑事犯罪的,根据违法违规行为的性质,可以向工商行政管理机关、公安机关或检察机关举报,检举揭发各种证券市场的违法违规行为,以便更好的维护自身合法权益。投资者为维护自身合法权益,还可以通过正当渠道向新闻媒体请求支持或对违法者实施舆论监督。 

          中国证监会投诉渠道包括:“12386”中国证监会热线;中国证监会信访电话:010-66210166   010-66210182;河南证监局信访电话:0371-69337560 

          四、仲裁 

          通过协商或调解不能解决证券纠?#36164;保部?#20197;申请仲裁。 

          仲裁具有灵活高效、专业性强的特点,是解决纠纷的重要方式之一,它是指争议双方在争议发生之前,或者在争议发生之后达成协议,将争议提交仲裁机构作出裁决。例如,投资者与证券公司签订的证券委托买卖协议中,在“协议争议解决的方式”上就列明协商、调解或者仲裁等项。 

          仲裁实行一裁?#31449;?#30340;?#36139;齲?#35009;决作出后,当事人就同一纠?#33258;?#30003;请仲裁或者向人民法院起诉的,仲裁委员会或者人民法院不予受理。裁决被人民法院依法裁定撤销或者不予执行的,当事人就该纠纷可以根据双方重新达成的仲裁协议申请仲裁,?#37096;?#20197;向人民法院起诉。20149月,河南证监局联?#29616;?#24030;仲裁委员会成立郑州仲裁委员会证券期货业分会,聘请28名专业仲裁员开展证券期货专业仲裁工作。 

          五、诉讼 

          如果纠纷双方无法通过协商达成一致,又没有订立仲裁条款,投资者可以向有管辖权的法院提起诉讼,寻求司法?#31995;?#25937;济。只要符合法律规定的条件,法院有义务受理当事人之间的纠纷。 

          诉讼,是司法行为,投资者必须按照法定的程序进行;同时法院作为国?#19994;?#21496;法机关,其判决具有权威性和强制性,当事人必须遵照执行。另外,我国诉讼程序上实行?#32564;?#32456;审制,投资者对一审法院的判决或裁定不服,可以向上级法院提起上诉。 

          六、重要提示 

          无论投资者采用上述何种解决方式,为使权益得到?#34892;?#20445;护,应注意: 

          1.保存好相关证据 

          平时注意保存好自己与证券营业部或相关交易方之间的凭证,如开户协议、委?#34892;?#35758;,成交单据等,一旦发生纠纷,这些就能成为法律?#31995;?#35777;据。在仲裁庭或法庭上,这?#20405;?#25345;你所主张事实的最重要证明。 

          2.善于借助法律专业人士作用 

          由于证券纠纷专业?#21592;?#36739;强,涉及的法律问题也比较多,一般投资者都缺乏相关专业知识,?#35009;?#26377;时间?#36884;?#21147;去处理,因此要学会向专业法律人士咨询,寻求他们的指导和帮助,必要时可委托律师代理仲裁或诉讼,这对于维护投资者的合法权益非常重要。 

          3.注意诉讼时效问题 

          如果纠纷久拖不决,可能影响证据的收集和保存,更重要的是,权利的保护受诉讼时效?#36139;鵲南?#21046;。对于一般的证券纠纷,法律规定的诉讼时效为3年,超过3年不主张自己权利的,法?#33322;?#19981;予保护。所以投资者应尽早以事后能够证明的方?#36739;?#23545;方提出请求或直接向法院提起诉讼,积极维护自己的权利。 

          4.非法证券活动受害人救济途径 

          《非法金融机构?#22836;?#27861;金融业务活动取缔办法》(国务院令[1998]247号)第十八条规定:因参与非法金融业务活动受到的损失,由参与者自行承担。此外,根据《关于整治非法证券活动有关问题的通知》(证监发[2008]1号)有关规定:如果非法证券活动构成犯罪,被害人应当通过公安、司法机关刑事追赃程序追偿;如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪,当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的,可以通过民事诉讼程序请求赔偿。 

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